Kas yra 14 serija
14 serija yra egzaminas ir pažymėjimas specialistams, norintiems tapti licencijuotais įmonių, atsakingų už atitiktį, pareigūnais. Egzaminą privalo išlaikyti visi, kurie nori įsidarbinti kaip atitikties tarnybos pareigūnai arba vadovaus daugiau nei 10 atitikties pareigūnų JAV. 14 serija yra labiau oficialiai žinoma kaip atitikties oficialusis kvalifikacijos egzaminas (CO).
„Breaking Down“ serija 14
Testą administruojanti Finansų pramonės reguliavimo institucija (FINRA) teigia, kad 14 serija „įvertina pradinio lygio pareigūnų, atsakingų už atitiktį, kompetenciją atlikti savo, kaip atitikties pareigūno, pareigas. Egzaminas įvertina kiekvienas kandidatas, kuris prižiūrės 10 ar daugiau žmonių, užsiimančių atitikties veikla arba atsakingų už bendrą kasdienę įmonės atitikties veiklą, turi žinių, reikalingų atlikti darbo pareigas. 14 serija buvo sukurta pagal NYSE reglamentą. Jos tikslas yra „kodifikuoti, paaiškinti ir konkretizuoti atitikties įsipareigojimus“.
14 serijos temos ir atsakomybė
14 serijos egzaminų temos apima įvairias pramonės reguliavimo agentūras, pardavimų ir klientų sąskaitų priežiūrą, pirminės ir antrinės prekybos rinkų veikimą bei FINRA ir NYSE narių narių finansinę atsakomybę.
14 serija yra išsamus ir sunkus egzaminas, panašus į 7 serijos vertybinių popierių makleriams. Už atitikties programos priežiūrą atsakingi pareigūnai yra atsakingi už tai, kad įmonės laikytųsi taisyklių, kurios saugo klientų sąskaitas, darbuotojai turi gerą statusą reguliavimo institucijose, ir kitaip laikosi taisyklių, kurios neleidžia atidaryti verslo durų.
14 serijos egzamino struktūra
Egzaminą sudaro 110 surinktų klausimų, suskirstytų į devynias kategorijas. Jo įgyvendinimui numatytos trys valandos. Pravažiavus reikia 70% ar geresnio balo. 14 serija neturi būtino egzamino ir kainuoja 350 USD. Norėdami daugiau sužinoti, skaitykite FINRA 14 serijos - atitikties oficialiojo egzamino (CO) informacinį puslapį.
- 1 skyrius: Reguliavimo agentūros (3 klausimai) 2 skyrius: Rinkos ir operacijos (20 klausimų) 3 skyrius: Tarpininkų ir pardavėjų operacijos (10 klausimų) 4 skyrius: Kredito reguliavimas / Kapitalo reikalavimai (7 klausimai) 5 skyrius: Bendroji priežiūra (20 klausimų)) 6 skyrius: Investicinė bankininkystė (15 klausimų) 7 skyrius: Registracija (9 klausimai) 8 skyrius: Pardavimų praktika - klientų / darbuotojų sąskaitos (16 klausimų) 9 skyrius: Pardavimų praktika - prašymai (10 klausimų)
Norėdami daugiau sužinoti, skaitykite FINRA 14 serijos / Atitikties oficialiojo kvalifikacinio egzamino turinio metmenis, kuriame išsamiau aprašomos testo dalys ir pateikiami pavyzdiniai klausimai.
