Kas yra „SEC Form ADV“?
ADV forma yra reikalaujama, kad profesionalus konsultantas investicijoms pateiktų vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEK), kurioje nurodomas investavimo stilius, valdomas turtas (AUM) ir pagrindiniai patariamosios įmonės pareigūnai. ADV forma turi būti atnaujinama kasmet ir viešai skelbiama įmonėms, valdančioms daugiau nei 25 mln. USD.
Jei prieš konsultantą buvo imtasi drausminių priemonių, tai turi būti pažymėta ADV formos pirmame skyriuje. Antrame skyriuje aptariamas AUM, investavimo strategija, įmokų tvarka ir įmonės siūlomos paslaugos.
Pagrindiniai išvežamieji daiktai
- SEC reikalauja, kad ADV formą pateiktų profesionalus patarėjas investavimo klausimais. ADV forma naudojama kaip registracijos dokumentas, kuris turi būti pateiktas SEC ir valstybinėms vertybinių popierių institucijoms. Potencialūs ir dabartiniai investavimo patarėjo klientai visada turėtų peržiūrėti byloje esančią ADV formą., nes ji pateikia skaidrių įrodymų apie turto derinį įmonėje, taip pat apie pagrindinio personalo profesinę patirtį.
Kas gali pateikti SEC formos ADV?
ADV forma, oficialiai vadinama vieninga paraiška dėl patarėjų, atsakingų už investicijas, registracijos ir ataskaitos, kurią teikia neapmokestinamasis atskaitomybės konsultantas, yra registracijos dokumentas, kuris turi būti pateiktas SEC ir valstybinėms vertybinių popierių institucijoms. Šiaurės Amerikos vertybinių popierių administratorių asociacija (NASAA) peržiūri ir tvirtina atliktus dokumento pakeitimus. Jam pritaria Finansų pramonės reguliavimo tarnyba (FINRA).
Daugelis patarėjų pasiūlys dabartinę ADV formą bet kuriam potencialiam klientui rinkodaros proceso pradžioje; iš tikrųjų investuotojai turėtų būti nedelsdami atsargūs dėl konsultanto, kuris paprašius laisvai nesiūlo formos.
Potencialūs ir esami patarėjai investuoti į klientus visada turėtų peržiūrėti galiojančią ADV formą, nes joje pateikiami aiškūs įrodymai apie įmonės turto derinį įmonėje, taip pat pagrindinio personalo profesinę patirtį.
Kaip failo formos ADV
Pirmoji ADV formos dalis yra sukomplektuota kaip užpildoma forma (kurią patarėjui dažnai lengviau sudaryti) ir joje pateikiama informacija apie patarėjo verslą, jo nuosavybės struktūrą ir suskirstymą, taip pat ir bet kuri priklausomybė; visa svarbi verslo praktika; esami ir kartais istoriniai klientai; ir informacija apie jos raktą ir kitus darbuotojus. Galiausiai, tai visada apims visus drausminius renginius, kuriuose dalyvaus konsultavimo įmonė ir (arba) jos darbuotojai. SEC peržiūri informaciją iš šios formos dalies, kad būtų galima tvarkyti registracijas, ir tvarko savo reguliavimo ir tyrimo programas.
Antrasis ADV skyrius yra ilgesnis pasakojimas, kurį parengė patarėjas investicijoms. Tai turi būti parašyta aiškia anglų kalba ir joje turi būti išsami informacija apie konkrečias siūlomų patariamųjų paslaugų rūšis, patarėjo mokesčių grafikas, drausminė informacija (kaip ir 1 dalyje), interesų konfliktai (pvz., Jei kokie nors įmonės direktoriai turi išoriniai verslo interesai, galintys turėti įtakos jų sprendimams ar suteikti viešai neatskleistą informaciją). 2 dalis taip pat turėtų apimti vadybos pagrindus - jų švietimo istoriją ir verslo patirtį. Šie įsipareigojimai turėtų būti taikomi ir pagrindiniam patariamajam personalui. 2 skyrius yra svarbiausias pirminio informacijos atskleidimo dokumentas, kurį investavimo konsultantai siūlo savo klientams. Pateiktos brošiūros visada yra prieinamos visuomenei.
ADV formos 2 dalyje taip pat turi būti priedas, kuriame pateikiama išsami informacija apie pagrindinius darbuotojus, tiesiogiai teikiančius patarimus dėl investavimo klientams.
Metiniai ADV formos atnaujinimai
Visi patarėjai investicijų klausimais privalo kasmet pateikti savo brošiūros atnaujinimus (pvz., Visus esminius pokyčius įmonės viduje ir svarbius jų verslui).
Prieiga prie ADV formos
Norėdami paprašyti ADV formos kopijos, susisiekite su artimiausiu SEC padaliniu. Potencialūs ir esami patarėjai investuoti į klientus visada turėtų peržiūrėti galiojančią ADV formą, nes joje pateikiami aiškūs įrodymai apie įmonės turto struktūrą ir pagrindinio personalo profesinę patirtį.
Atsisiųskite SEK formą ADV
Čia yra nuoroda į atsisiunčiamą ADV formą.
