Kas yra 28 serija
28 serija yra egzaminas profesionalams, norintiems tapti licencijuotais apskaitininkais ar tarpininkaujančių tarpininkų ar vertybinių popierių saugotojų operacijų vykdytojais. Egzaminą administruoja Finansų pramonės reguliavimo tarnyba (FINRA), norėdama patikrinti asmenų žinias, kaip tiksliai registruoti investicinius sandorius, tarpininkų-pardavėjų ir saugotojų finansinę atsakomybę, grynąjį kapitalo poreikį ir investuotojų teises pagal vertybinių popierių investuotoją. 1970 m. Apsaugos įstatymas. 28 serijos egzaminas yra labiau žinomas kaip „Brokeris-Dealer“ finansinio ir operacijų pagrindinio kvalifikacijos egzamino (FI) įvedimas.
„Breaking Down“ serija 28
Anot FINRA, 28 serija „įvertina pradinio lygio finansų ir operacijų vykdytojo (FINOP) kandidato kompetenciją atlikti savo darbą kaip FINOP pristatant brokerį-pardavėją, kuris neturi klientų sąskaitų ar neturi klientų lėšų ar vertybiniai popieriai “.
28 serija yra vienas iš naujesnių FINRA egzaminų ir parodo tikslios apskaitos tvarką investuotojų sąskaitose. Turint tokią didelę mažmeniniams investuotojams prieinamų vertybinių popierių įvairovę, reikia nemažai išmokti ir suprasti, kaip kiekvienas turi būti apskaitomas ir pritaikomas tokiems dalykams kaip pajamos ir pagrindinės išmokos, išpirkimai, sukauptos palūkanos, teisės ir varantai bei daugelis kitų atvejų. 28 serija yra skirta įvertinti pradinio lygio kompetenciją pristatyti tarpininkų-prekybininkų finansinius ir operacijų vykdytojus, kad būtų apsaugota investuotojų visuomenė.
28 serija: Leidimai ir atsakomybė
Išlaikę 28 serijos egzaminą asmenys gali užsiimti šia pagrindine veikla:
- Atgalinės biuro operacijos.Įmonių narių apskaitos ir apskaitos dokumentų rengimas ir tvarkymas.Visiškai atskleistiems tarpininkams-pardavėjams, kurie neturi klientų lėšų ir vertybinių popierių bei neturi klientų sąskaitų, taikomos finansinės atsakomybės taisyklių laikymasis.
Išsamų leidžiamų užsiėmimų sąrašą rasite NASD taisyklėje 1022.
28 serijos egzamino struktūra ir struktūra
Egzaminą sudaro 95 klausimai su atsakymų variantais, padalyti į keturias pagrindines turinio sritis pagal darbo funkcijas. Jam baigti numatytos dvi valandos. Pravažiavus reikia 69% ar geresnio balo. 28 serija neturi būtino egzamino ir kainuoja 100 USD. Asmuo turi būti susijęs su įmone nariu ir remiamas jos nario, kad galėtų laikyti egzaminą. Norėdami daugiau sužinoti, skaitykite FINRA 28 seriją - Brokerių pardavėjų finansinio ir operacijų pagrindinio egzamino (FI) informacinis puslapis.
- 1 funkcija: finansinė atskaitomybė (16 klausimų) 2 funkcija: operacijos, bendrieji vertybinių popierių pramonės nuostatai ir knygų bei įrašų saugojimas (30 klausimų) 3 funkcija: grynasis kapitalas (31 klausimas) 4 funkcija: klientų apsauga, finansavimas ir grynųjų pinigų valdymas (18 klausimų). klausimai)
Norėdami daugiau sužinoti, skaitykite FINRA 28 serijoje // Brokerio-pardavėjo finansinio ir operacijų pagrindinio kvalifikacijos egzamino turinio aprašymas, kuriame išsamiau aprašomi keturi testo skyriai ir pateikiami pavyzdiniai klausimai.
