Nusikaltimas ir sukčiavimas

Savarankiškas sandoris yra tada, kai patikėtinis veikia naudodamasis savo, o ne savo klientų interesais.

Atskirtos sąskaitos yra depozitinės sąskaitos, kurios areštuojamos teisinių veiksmų arba teismo nurodymu.

63 serija yra vertybinių popierių egzaminas ir licencija, suteikianti turėtojui teisę prašyti bet kurios rūšies vertybinių popierių tam tikroje valstybėje.

Vertybinių popierių pramonėje atsiskaitymo laikotarpis yra laiko tarpas nuo prekybos dienos - kai vykdomas pavedimas dėl vertybinio popieriaus - iki atsiskaitymo dienos - kai prekyba yra galutinė.

Šešėlinė bankų sistema reiškia nereguliuojamus finansinius tarpininkus, kurie palengvina kredito sukūrimą pasaulinėje finansų sistemoje.

Atskyrimo sąlygoje teigiama, kad sutarties sąlygos yra viena nuo kitos nepriklausomos.

Lentynų registracija yra reglamentas, kurį korporacija gali priversti vykdyti JAV SEC registracijos reikalavimus.

Trumpas ir iškraipomas reiškia neteisėtą praktiką, kai investuotojai imasi trumpo akcijų paketo ir paskleidžia gandus, siekdami sumažinti jų kainą.

„Sherman“ antimonopolinis įstatymas yra svarbus 1890 m. JAV įstatymas, kuriuo buvo uždrausti patikos fondai - monopolijos ir karteliai - siekiant padidinti ekonominį konkurencingumą.

Trumpalaikio pardavimo taisyklė buvo Vertybinių popierių ir biržos komisijos (SEK) prekybos reglamentas, kuris apribojo, kad trumpalaikiai akcijų pardavimai nepatektų į akcijų rinkos kainą.

Vertybinių popierių investuotojų apsaugos korporacija prižiūri brokerių tarpininkų, kurie bankrutuoja, likvidavimą ir tada grąžina turtą savo klientams.

Seras Allenas Stanfordas yra buvęs bankininkas, nuteistas už sukčiavimą vertybiniais popieriais, viršijančiais 8 milijardus dolerių.

Vertybinių popierių pramonės reguliavimo tarnyba (SIRA), dabar vadinama FINRA, buvo įstaigos, sujungusios NASD ir NYSE reguliavimo vienetus, pavadinimas.

1996 m. Smulkiojo verslo darbo apsaugos įstatymas yra teisės aktas, kuriuo padidintas minimalus darbo užmokestis, supaprastintos pensijų taisyklės ir mokesčiai mažoms įmonėms.

Rūkymo pistoletas yra kažkas, kas tarnauja kaip neginčijami įrodymai ar įrodymai, ypač apie nusikaltimą.

Socialinė inžinerija yra žmogaus silpnybių išnaudojimas siekiant gauti prieigą prie informacijos ir apsaugotų sistemų.

„Smurfas“ yra kalbinis terminas pinigų plovėjui, tam, kuris siekia išvengti valdžios institucijų tikrinimo, suskaidydamas didelę pinigų sumą į mažesnes operacijas, mažesnes už atskaitomybės slenksčio ribą.

Lengvas doleris reiškia, kai makleris suteikia investicijų valdytojui tam tikras privilegijas mainais į tai, kad per bendrovę sudaromi dideli komisiniai sandoriai.

Vertybinių popierių pervedimo agentų medalionų programa yra tikrinimo sistema, skirta garantuoti atskirus parašus, taikomus vertybiniams popieriams, kuriuos reikia pervesti.

Stare decisis yra teisinė doktrina, įpareigojanti teismus sekti istorines bylas priimant sprendimą dėl panašios bylos.

Valstybės administratorius yra vyriausybės agentūra arba pareigūnas, prižiūrintis ir įgyvendinantis valstybės lygio vertybinių popierių sandorių nuostatus.

Sukčiavimo įstatymas yra teisinė sąvoka, apibrėžianti, kad tam tikros rūšies sutartys turi būti vykdomos raštu, kad jos galiotų.

Sustabdyti prekybą Kongreso žinių įstatymu arba

Tiekimo grandinės ataka yra kibernetinis puolimas, kuriuo bandoma padaryti žalą įmonei, išnaudojant pažeidžiamumus jos tiekimo grandinės tinkle.

SAR yra pagal Banko paslapties įstatymą numatyta priemonė, skirta stebėti įtartiną veiklą, kuri paprastai nėra pažymėta kituose pranešimuose.

Taft-Hartley įstatymas yra 1947 m. Federalinis įstatymas, draudžiantis tam tikrą praktiką ir reikalaujantis, kad sąjungos atskleistų finansinę ir politinę veiklą.

Tapetavimo taisyklė reikalauja ypatingo FINRA registruotų asmenų, turinčių neramumų istoriją, ir įmonių, kurios samdo tokius asmenis dideliu skaičiumi, stebėjimo.

1991 m. Telekomunikacijų vartotojų apsaugos įstatymas (TCPA) yra JAV įstatymas, sukurtas reaguojant į vartotojų susirūpinimą dėl telemarketingo.

Trečiosios šalies patvirtinimas yra tada, kai išorinė organizacija yra naudojama peržiūrėti ir patvirtinti kliento informaciją ir ketinimus, kad būtų užtikrintas tikslumas.

Pardavimų susiejimas yra neteisėta įmonės, teikiančios produktą ar paslaugą, praktika su sąlyga, kad klientas perka kitą produktą ar paslaugą.

Skolinimosi įstatymas (TILA) yra federalinis įstatymas, priimtas 1968 m., Siekiant padėti apsaugoti vartotojus santykiuose su kreditoriais ir kreditoriais.

Sąvartynai yra materialios neviešos informacijos apie viešai parduodamą įmonę teikimas asmeniui, neturinčiam leidimo turėti šią informaciją.

Apskritai kiekvienam civiliniame teisme iškeltam ieškiniui, išskyrus sutartinius ginčus, taikoma delikto teisė.

TRACE yra programa, leidžianti pranešti apie tinkamų fiksuotų pajamų vertybinių popierių nereceptinius sandorius.

Didelė žala yra žalos, kurią teismas priteisia vyraujančiam ieškovui, kuri yra trigubai didesnė už faktinę ar kompensacinę žalą.

Tunelių leidimas yra neteisėta verslo praktika, kai pagrindinis akcininkas arba aukšto lygio viešai neatskleista informacija nukreipia įmonės turtą sau asmeninės naudos siekimo tikslais.

Dviejų faktorių autentifikavimas (2FA) yra antrasis saugos lygmuo, be slaptažodžio, skirtas prisijungimui prie sąskaitos ar sistemos.

Susiejimas yra dažnai neteisėtas susitarimas, kai vartotojas, norėdamas nusipirkti vieną produktą, turi nusipirkti kitą produktą, kuris egzistuoja atskiroje rinkoje.

„Ultra vires“ veiksmai yra bet kokie veiksmai, atliekami už korporacijos veiksmams numatytų teisinių galių ribų.

Požeminė ekonomika apibūdina neteisėtus ekonominius sandorius, neatitinkančius vyriausybės ataskaitų teikimo reikalavimų.