Nusikaltimas ir sukčiavimas

N-CSR SEC forma yra forma, kurią registruota valdymo investicinė įmonė užpildo ir pateikia Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC) po metinių ir pusmetinių ataskaitų perdavimo akcininkams.

„N-SAR“ SEC forma yra JAV vertybinių popierių ir biržos (SEC) byla, būdinga tik registruotoms investicijų valdymo įmonėms.

„NSAR-A“ forma buvo pateikta pusmetį SEC, kurią registruotos investicijų valdymo įmonės pateikia per pirmuosius šešis savo fiskalinių metų mėnesius.

„NT 10-Q“ forma yra forma, kurią įmonės, kurios negalės laiku pateikti savo ketvirčio finansinių rezultatų, turi pateikti.

PRE 14A SEC forma yra forma, kurią reikia pateikti Vertybinių popierių ir biržos komisijai tais atvejais, kai reikia akcininkų balsavimo.

PRE 14C SEC formoje vertybinių popierių turėtojams, turintiems teisę balsuoti dėl klausimų, suteikiama tam tikra informacija, kurios reikalaujama SEC 14A priede.

SB-2 SEC forma buvo tam tikrų mažų įmonių pateikimas vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC).

S-6 S-6 forma yra padėjimas Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC), kurią investiciniai fondai naudoja registruodami vertybinius popierius.

„PRER14A“ forma yra padavimas SEC, kuris turi būti pateiktas registruotojui peržiūrint preliminarią tarpinę medžiagą.

SEC forma PRRN14A yra pateikimas SEC, kai peržiūrima ne administracijos išankstinė įgaliotinio prašymo medžiaga ir reikalingas akcininkų balsavimas.

SEC forma N-14 yra SEC pateikimas, kurį gali naudoti visos investicinės valdymo įmonės ir verslo plėtros bendrovės tam tikriems sandoriams registruoti.

PX14A6G forma yra pranešimas apie neapmokestinamą prašymą, pateiktą SEC, kuriuo akcininkai informuojami, kad jam netaikomos įprastos prašymo taisyklės.

S-S forma S-11 yra failas, naudojamas registruoti vertybinių popierių emisijas patikėjimo fondams (REIT).

N-54C SEC forma yra forma, kurią užpildo investicinė bendrovė norėdama atšaukti savo savanoriškus rinkimus, kad būtų reglamentuojama kaip verslo plėtros įmonė.

NQ forma NQ yra dokumentas, kuriame kas dvejus metus atskleidžiamas visas registruotų valdymo investicinių kompanijų portfelis.

Investiciniai fondai užpildo SEC formą N-PX, kad būtų atskleisti fonde esančio vertybinio popieriaus balsavimo įgaliojimai. Forma kiekvienais metais paduodama SEC 12 mėnesių laikotarpiui, kuris baigiasi birželio 30 d.

SEC forma S-3 yra supaprastinta saugumo registracijos forma, kurią turi naudoti įmonės, kurios įvykdė išankstinius pranešimo reikalavimus. Paprastai jis pateikiamas kartu su paprastosiomis akcijomis arba pageidaujamais akcijų pasiūlymais.

S-2 S-2 forma yra Vertybinių popierių ir biržos komisijos (SEC) forma, kuri buvo supaprastinta naujų vertybinių popierių siūlymo registracija.

„S-3D“ SEC forma yra padėklas, kurį viešai prekiaujamos įmonės pateikia SEC EDGAR sistemai, pirkdamos vertybinius popierius akcininkų vardu.

S-8 S-8 forma yra vertybinių popierių, siūlomų kaip išmokų darbuotojams planų dalis, registracijos forma.

SEC T-3 forma yra paraiška kvalifikuoti įtrauką, kuri turi būti pateikta Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC).

SEC U-1 forma yra bendrovės paraiška arba deklaracija Vertybinių popierių biržos komisijai dėl išleidimo ar pardavimo.

SEC forma U-3A-2 buvo forma, kurią reikėjo užpildyti SEC, kad ji būtų atleista nuo 1935 m. Komunalinių įmonių holdingo įstatymo (PUCHA).

T-1 SEC forma yra pareiškimas apie tinkamumą įmonės patikėtiniui, kuris turi būti pateiktas SEC, kad būtų apgintos obligacijų savininkų teisės.

Pažyma, kurioje apibendrinama būsimos komunalinių paslaugų įmonės bet kurios rūšies komunalinių paslaugų nuomos tvarka. SEC formoje U-7D pateikiamas objekto išlaidų suskirstymas, taip pat finansavimo sąlygos ir paties objekto aprašymas.

SEC forma X-17A-5, kurios reikalauja JAV vertybinių popierių ir biržos komisija, praneša apie registruotų tarpininkų-prekybininkų finansinę ir veiklos būklę.

Pagal SEC MEF paraiškas yra pateikiamos paraiškos, susijusios su ne daugiau kaip 20% vertybinių popierių registracija aukcionui, remiantis 1933 m. Vertybinių popierių įstatymo 462 straipsnio b punktu.

„SEC-U-5S“ forma yra padėtis Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC), kurią kasmet turėjo pateikti kiekviena registruota kontroliuojančioji bendrovė.

SEC 13D sąrašas yra ataskaita, kurią investuotojai turi pateikti, kad praneštų SEC apie daugiau kaip penkis procentus bendrovės akcijų.

Bendrovės, pateikusios registraciją JAV vertybinių popierių ir biržos komisijoje, pateikia „SEC POS AM“ bylą.

„SEC RW“ paraišką teikia bendrovės, prašančios oficialiai panaikinti laukiančią vertybinių popierių registraciją.

SEC 13-E-3 sąrašas yra tvarkaraštis, kurį viešai prekiaujama įmonė ar dukterinė įmonė turi pateikti Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC), kai ta įmonė \

16 skyrius yra 1934 m. Vertybinių popierių biržos įstatymo skyrius, kuriame aprašoma direktorių, pareigūnų ir pagrindinių akcininkų normatyvinė atsakomybė už dokumentų pildymą.

Pagal Vidaus pajamų kodekso 1202 skirsnį kapitalo prieaugis iš pasirinktų smulkaus verslo akcijų nėra įtraukiamas į federalinį mokestį.

12D-1 skyriuje ir jo išimtims pagal 1940 m. Investicinių bendrovių įstatymą nustatytos taisyklės ir apribojimai, kaip investiciniai fondai gali investuoti vienas į kitą.

Sukčiavimas vertybiniais popieriais yra nusikalstama forma, kuria užmaskuojama apgaulinga schema, siekiant gauti lėšų iš investuotojų.

Saugios elektroninės operacijos yra ankstyvieji elektroninės komercijos protokolai, kurie buvo naudojami kredito kortelių informacijai apsaugoti internete.

1933 m. Vertybinių popierių įstatymas yra federalinių įstatymų, priimtų dėl 1929 m. Rinkos krizės, dalis.

SEC pajamingumas yra standartinis Vertybinių popierių ir biržos komisijos (SEC) parengtas pajamingumo skaičiavimas, leidžiantis teisingiau palyginti obligacijų fondus.

SEDAR yra Kanados elektroninė kartotekų sistema, leidžianti kotiruojamoms bendrovėms reguliavimo tikslais pateikti su vertybiniais popieriais susijusią informaciją.