Nusikaltimas ir sukčiavimas

SEC forma 424B3 yra prospekto forma, kurią privalo pateikti Vertybinių popierių ir biržos komisijos (SEC) įmonė, išsamiai apibūdindama informaciją, kuri lėmė reikšmingą ankstesnės informacijos pakeitimą.

SEC 19b-4 forma yra forma, naudojama informuoti SEC apie savireguliacijos organizacijos arba SRO siūlomą taisyklių pakeitimą.

SEC forma 424B4 yra prospekto forma, kurią įmonė turi pateikti, kad galėtų atskleisti informaciją, kurią jie nurodo SEC 424B1 ir 424B3 formose.

SEC forma 424B5 yra prospekto forma, kurią įmonės turi pateikti, kad galėtų atskleisti informaciją, nurodytą 424B2 ir 424B3 formose.

SEC forma 425 yra prospekto forma, kurią įmonės turi pateikti, kad atskleistų informaciją apie verslo jungimus.

485A24E forma yra atskirų sąskaitų registracijos ataskaita.

SEC forma 485A24F yra registracijos ataskaita apie atskiras sąskaitas, kurias siūlo valdymo investicinės bendrovės.

„SEC“ formą CB pateikia bet kuris asmuo, kuris užsiima viešųjų pirkimų ir teisių siūlymais užsienio įmonėms, kurių vertybiniai popieriai mažiau nei 10% priklauso JAV asmenims.

SEC 497 forma yra dokumentas, kurį investicinės bendrovės privalo naudoti pateikdamos savo galutinę medžiagą SEC \ EDGAR kartotekoje.

SEC 40-F forma yra Kanados buveinės turinčių bendrovių paraiška JAV registruotiems vertybiniams popieriams Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC).

8-A forma yra viena iš pagrindinių SEC vertybinių popierių registravimo formų.

Vertybinių popierių ir biržos komisijos (SEC) pateikimas, kurio reikalauja korporacijos, norinčios išleisti tam tikrų klasių vertybinius popierius, įskaitant būsimas pirkimo teises.

Investicijų konsultantai naudojasi ADV SEC forma ADV, kad galėtų užsiregistruoti SEC ir valstybinėse vertybinių popierių institucijose, ir ji turi būti atskleista klientams.

SEC forma ADV-W yra forma, naudojama panaikinti registraciją kaip registruotą patarėją investuojant į SEC.

„ATS-R“ SEC forma yra privaloma kas ketvirtį atnaujinta duomenų bazė, kurią alternatyvios prekybos sistemos teikia Vertybinių popierių ir biržos komisijai.

SEC forma ADV-E yra kliento turto - grynųjų pinigų ir vertybinių popierių -, kuriuos turi registruotas patarėjas investuotojams, sertifikatas, dažnai naudojamas apskaitininkų.

SEC forma ARS yra pagrindinis dokumentas, kurį valstybinės įmonės naudoja pranešti apie dabartinę savo finansinės būklės būklę, po kurio eina metinis akcininkų susirinkimas.

Registruodamiesi tarpininku-prekybininku JAV, BD forma turi būti pateikta JAV vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC).

Forma, kurią vertybinių popierių makleriai turi pateikti Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEK), kad ji panaikintų registruoto tarpininko statusą.

SEC forma DFAN14A yra vertybinių popierių ir biržos komisijai pateikta paraiška, kad įmonė nepalaikytų tarpininkavimo įgaliotų asmenų.

SEC forma DEFM14A yra forma, kurią registruotojas užpildo SEC, kai reikalingas akcininko balsas su susijungimu ar įsigijimu susijusiame klausime.

N-17d-1 SEC forma yra forma, kurią SEC pateikia mažo verslo investicinė įmonė (SBIC) ir bankas, susijęs su SBIC.

F-10 SEC forma yra Kanados užsienio vertybinių popierių emitentų, įregistravusių vertybinius popierius, pateikimas Vertybinių popierių ir biržos komisijai.

Vertybinių popierių ir biržos komisija (SEC) privalo pateikti 10–12B vertybinių popierių formą, kai akcinė bendrovė išleidžia naujas vertybinių popierių atsargas.

N-18f-1 forma yra pateikimas SEC, suteikiantis tam tikroms fondų bendrovėms galimybę išpirkti grynuosius pinigus.

SEC-6-K forma yra forma, kurią pagal 1934 m. Vertybinių popierių biržos įstatymą privalo pateikti užsienio privatūs vertybinių popierių emitentai.

F-4 vertybinių popierių SEC forma yra dokumentas, kurio reikalauja Vertybinių popierių ir biržos komisija (SEC), kad užsienio emitentai galėtų įregistruoti tam tikrus vertybinius popierius.

SEC F-6 forma naudojama registruojant depozitoriumo išleistas ADR atstovaujamas akcijas užsienio emitento vertybinių popierių deponavimui.

F-7 SEC forma yra paduodama SEC, kurią Kanados viešai platinami privatūs emitentai privalo naudoti siūlydami teises JAV investuotojams.

F-6EF forma yra paduodama SEC, reikalinga užsienio bendrovėms, norinčioms, kad jų įmonės akcijos būtų parduodamos kaip Amerikos depozitoriumo kvitai.

8-K12G3 SEC forma yra pradinė pranešimo apie įpėdinių, einančių įpėdinius, vertybinių popierių, laikomų registruotinais pagal 12 skyrių, pradinė paraiška.

F-8 vertybinių popierių forma yra Kanados emitentų teikiama vertybinių popierių vertybinių popierių komisijai, kad būtų registruojami vertybiniai popieriai, siūlomi verslo jungimo, susijungimo ir mainų pasiūlymuose.

FN SEC forma yra padavimas, kurį reikia pateikti užsienio bankams, draudikams, kontroliuojančiosioms bendrovėms ir dukterinėms įmonėms, norintiems viešai siūlyti vertybinius popierius JAV

D formos D forma yra pateikimas vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC), kurios reikalaujama kai kurioms vertybinius popierius parduodančioms bendrovėms, remiantis išimtimi pagal Reglamentą (Reg) D arba pagal 4 skirsnio 6 dalies išimties nuostatas.

SEC DEF 14A forma yra forma, kurią turi užpildyti registruotojas arba jo vardu, kai reikia akcininkų balsavimo.

N-14AE SEC forma yra pasenęs EDGAR pateikimo tipas, anksčiau naudojamas registracijos pareiškimams pagal 488 taisyklę.

N-17f-2 vertybinių popierių forma yra paduodama vertybinių popierių rinkmena, kurią turi pateikti investicinės bendrovės, kurios saugo vertybinius popierius ar panašias investicijas.

Uždarosios investicinės valdymo įmonės naudoja SEC formą N-2, norėdamos įregistruoti investicines priemones vertybinių popierių biržos komisijoje.

SEC forma F-3 reikalinga tam, kad užsienio emitentai galėtų įregistruoti tam tikrus vertybinius popierius. Čia sužinokite, kodėl \

N-6 vertybinių popierių forma - tai vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC) pateikta paraiška, kurią teikia investiciniai fondai, siūlantys kintamą gyvybės draudimo sutartis.