Nusikaltimas ir sukčiavimas

Piktnaudžiavimo teorija postuluoja, kad kiekvienas asmuo, naudojantis viešai neatskleistą informaciją prekybai vertybiniais popieriais, sukčiavo prieš informacijos šaltinį.

Netikrinimas yra pardavimo praktika, kai produktas ar paslauga sąmoningai pateikiami klaidingai arba klientas klaidinamas dėl jo tinkamumo. Netinkamas elgesys yra neatsargus ir neetiškas, todėl gali būti imamasi teisinių veiksmų.

Klaidingas informacijos pateikimas yra melagingas vienos šalies pateiktas faktas, turintis įtakos kitos šalies sprendimui dėl sutarties sudarymo.

1951 m. Pinigų susitarimas buvo JAV iždo ir Federalinių rezervų valdybos susitarimas, suteikiantis FED didesnę nepriklausomybę.

Pinigų plovimas yra procesas, kuriame uždirbama iš nusikalstamos veiklos gauta didelė pinigų suma iš teisėto šaltinio.

Daugelio jurisdikcijų informacijos atskleidimo sistema leidžia Kanados įmonėms siūlyti vertybinius popierius JAV, naudodamasi Kanados reikalavimams parengtus prospektus.

Nacionalinė vertybinių popierių prekiautojų asociacija (NASD) buvo vertybinių popierių pramonės savireguliacijos organizacija ir FINRA pirmtakė.

Šiaurės Amerikos vertybinių popierių administratorių asociacija (NASAA) yra vertybinių popierių reguliavimo institucijų organizacija, kurios tikslas yra apsaugoti investuotojus nuo sukčiavimo.

Nacionalinis būsto įstatymas buvo federalinis įstatymas, priimtas 1934 m., Siekiant sukurti Federalinę būsto administraciją (FHA).

Nacionalinę mažmeninės prekybos federaciją (NRF) sudaro nariai iš visų mažmeninės prekybos etapų JAV ir užsienyje.

Nacionaliniu mastu pripažinta statistinių reitingų organizacija yra federaliai pripažinta organizacija, teikianti kreditingumo vertinimą.

Nacionalinis rinkos sistemos planas yra visos šalies sistema, naudojama JAV rinkti ir rezervuoti vertybinių popierių simbolius.

Nickas Leesonas yra buvęs Anglijos „Barings Bank“ vadovas. Dešimtojo dešimtmečio pradžioje jis tapo nesąžiningu prekybininku, o vadovavo bendrovės Singapūro padaliniui.

Nacionalinė ateities sandorių asociacija (NFA) yra nepriklausoma JAV išvestinių finansinių priemonių pramonės savireguliacijos organizacija. Jis nustato ir įpareigoja geriausią pramonės patirtį.

Nigerijos sukčiai yra schema, pagal kurią siuntėjas prašo pagalbos palengvindamas nemažos pinigų sumos pervedimą už komisinius.

Nekonkuravimo susitarimas yra sutartis, pagal kurią darbuotojas pažada nedaryti su darbdaviu jokios konkurencijos pasibaigus darbo laikotarpiui.

Ne emitento sandoriai reiškia bet kokį vertybinio popieriaus disponavimą, kuris emitentui nesuteikia naudos.

Pranešimo padavimas yra informacija apie patarėjų investicijų klausimais išsilavinimą ir verslą, kuriuos gali reikėti pateikti valstybinėms vertybinių popierių institucijoms.

Nacionalinis vertybinių popierių rinkų tobulinimo įstatymas yra 1996 m. Priimtas įstatymas, skirtas supaprastinti JAV vertybinių popierių reguliavimą paskirstant didesnę reguliavimo galią.

„Opcionų kliringo“ korporacija bendradarbiauja su reguliavimo institucijomis ir yra opcionų ir ateities sutarčių emitentė ir garantė.

Sukčiavimas būsto srityje yra hipotekos sukčiavimo rūšis, kai paskolos gavėjas meluoja, ar būstas bus savininkas.

Ombudsmenas yra pareigūnas, tiriantis įmonių, valstybinių subjektų ar pareigūnų skundus (dažniausiai privačių piliečių).

Ontarijo vertybinių popierių komisija yra reguliavimo institucija, atsakinga už vertybinių popierių įstatymų vykdymą Kanados Ontarijo provincijoje.

Dešimtojo dešimtmečio pabaigoje buhalterinės apskaitos įmonė KPMG pardavė apgaulingą mokesčių prieglobstį (OPIS).

Pavedimų apsaugos taisyklė yra politika, kuria siekiama užtikrinti, kad investuotojai gautų tą pačią vykdymo kainą, kurią kotiruoja bet kurioje biržoje, kurioje prekiaujama vertybiniais popieriais.

Taupymo priežiūros tarnyba buvo atsakinga už normų, reglamentuojančių šalies santaupų ir paskolų pramonę, išleidimą ir vykdymą.

Juostos dažymas yra manipuliavimo rinka rūšis, kai rinkos dalyviai bando paveikti vertybinio popieriaus kainą investuotojų sąskaita.

Parkavimas yra neteisėta praktika parduoti akcijas kitai šaliai, suprantant, kad pirminis savininkas jas perka trumpam.

Patentų trolis yra leidžianti nukrypti nuostata, vartojama apibūdinti ieškinius dėl patento pažeidimo, siekiant laimėti teismo sprendimus dėl pelno arba užgniaužti konkurenciją.

Plungės apsaugos komanda yra finansų rinkų darbo grupės, kuri teikia rekomendacijas JAV prezidentui, slapyvardis.

„Ponzi“ manija apibūdina investuotojų nuotaikas po Bernie Madoff 2008 m. „Ponzi“ schemos, kai visi puolė abejoti savo pinigų tvarkytojo patikimumu.

„Ponzimonium“ - tai „Ponzi“ schemų protrūkis, pagal kurį valdžios institucijos tam tikrą laiką pasišalina.

Kainų nustatymas yra neteisėtas veiksmas, įvykstantis tada, kai šalys siekia fiksuoti ar išpūsti kainas, siekdamos didesnio pelno vartotojo sąskaita.

Kainos viršutinė riba yra įstatymų nustatyta maksimali suma, kurią pardavėjas gali nuskaičiuoti už gaminį ar paslaugą. Tai paprastai taikoma vartotojų kabėms.

Kainų nustatymas - tai produkto ar paslaugos kainos nustatymas, o ne leidimas ją natūraliai nustatyti pasitelkiant laisvosios rinkos jėgas.

Pagrindinis reguliuotojas yra valstijos arba federalinė reguliavimo agentūra, kuri yra pagrindinis finansų įstaigos priežiūros subjektas.

Pagrindinio agento santykiai reiškia susitarimą, pagal kurį vienas subjektas teisiškai paskiria kitą veikti jos vardu.

Pažadėtas panaikinimas yra teisinis principas, apibrėžiantis pažadą, įgyvendinamas įstatymu, kai šalis, kuri remiasi tuo pažadu, patiria su tuo susijusią žalą.

Nuosavybės teisės apibrėžia teorinę ir teisinę išteklių nuosavybę ir jų panaudojimo būdus.

Pro-tanto yra lotyniška frazė, reiškianti \