Nusikaltimas ir sukčiavimas

Prieš metinius susirinkimus akcininkams pateikiama įgaliotoji medžiaga, kad būtų galima atskleisti svarbią informaciją ir suteikti jiems galimybę balsuoti pagrindiniais klausimais.

Įgaliotinis yra dokumentas, kurį SEC reikalauja, kad bendrovės pateiktų akcininkams, įskaitant informaciją, kurios jiems reikia priimant pagrįstus sprendimus akcininkų susirinkimuose.

Privatinių vertybinių popierių ginčų reformos įstatymas - PSLRA - tai 1995 m. Kongreso priimtas įstatymas, skirtas sustabdyti nemandagias ar nepagrįstas vertybinių popierių bylas.

„Pump-and-dump“ yra schema, kuria bandoma padidinti akcijų kainą pateikiant rekomendacijas, pagrįstas melagingais, klaidinančiais ar labai perdėtais teiginiais.

Piramidės schema yra neteisėtas investavimo sukčiavimas, pagrįstas hierarchine sąranka, pagal kurią nariams mokamos lėšos iš naujų narių.

Kvalifikuotas profesionalus turto valdytojas yra registruotas patarėjas investicijų klausimais, padedantis tokioms įstaigoms kaip pensijų fondai investuoti.

Investuotojas vadinamas „kvalifikuotu instituciniu pirkėju“ (QIB), jei manoma, kad jam reikalinga mažesnė reguliavimo apsauga nei nepatyrusiems investuotojams.

Apklaustų dokumentų tyrimas yra nuodugnus dokumento, apklausiamo sukčiavimo, klastojimo ir pan., Tyrimas.

Reketas paprastai susijęs su nusikaltimais, padarytais vykdant turto prievartavimą ar prievartą. Ši sąvoka paprastai siejama su organizuotu nusikalstamumu.

„Ransomware“ yra kibernetinio turto prievartavimo taktika, kurioje naudojama kenksminga programinė įranga vartotojo kompiuterio sistemai laikyti įkaitais, kol nebus sumokėta išpirka.

Protingumo standartas turi keletą finansavimo būdų, susijusių su lūkesčių, keliamų šaliai, laikymu pagrįstu.

Reikalavimas atgauti turtą yra teisė susigrąžinti turtą nesumokėjus, sukčiavus ar įvykus kitiems pažeidimams.

Draudimo panaikinimas yra neetiška praktika, kai paslaugos (finansinės ir kitokios) tampa neprieinamos tam tikrų rajonų gyventojams dėl rasės ar tautybės.

Reglamentas SHO yra SEC reglamentas, atnaujinantis politiką, reglamentuojančią skolintų vertybinių popierių pardavimo praktiką.

Reguliuojama rinka yra rinka, kurią vyriausybės organai arba, rečiau, pramonės ar darbo grupės, prižiūri ir kontroliuoja.

Registracija yra procesas, kurio metu įmonė pateikia reikiamus dokumentus VVP viešam siūlymui ir (arba) procesas, kurio metu vertybinių popierių makleriai ir tarpininkai įgyja teisinę teisę parduoti vertybinius popierius.

EE reglamentas yra JAV federalinių atsargų valdybos nustatyta taisyklė.

Reglamentas Z yra JAV federalinių rezervų valdybos reglamentas, įgyvendinantis paskolos tiesą įstatymą ir įvedęs naujas vartotojų skolininkų apsaugos priemones.

Reglamentas A yra vertybinių popierių įstatyme numatytų registracijos reikalavimų, taikomų mažiems viešiems vertybinių popierių pasiūlymams, išimtis.

B taisyklė apibūdina taisykles, kurių privalo laikytis skolintojai, norėdami gauti ir apdoroti kredito informaciją.

D reglamentas (Reg D) yra reglamentas, leidžiantis mažesnėms įmonėms parduoti vertybinius popierius neįregistruojant vertybinių popierių ir biržos komisijos.

Reglamentas NMS yra taisyklių rinkinys, kuriuo siekiama pagerinti JAV mainus užtikrinant sąžiningą kainų vykdymą.

E taisyklė nubrėžia elektroninių lėšų pervedimų taisykles, pateikia nuorodas debeto kortelių išleidėjams ir pardavėjams bei apsaugo vartotojus.

Teisingas informacijos atskleidimas yra taisyklė, neleidžianti valstybinėms bendrovėms selektyviai atskleisti informaciją rinkos profesionalams ir tam tikriems akcininkams.

K reglamentas yra vienas iš federalinių rezervų nustatytų reglamentų, užtikrinančių tarptautinės bankininkystės valdymą.

T reglamentas arba Reg T reglamentuoja grynųjų pinigų sąskaitas ir kredito sumą, kurią tarpininkai-tarpininkai gali suteikti investuotojams vertybinių popierių pirkimui.

W taisyklė yra federalinių atsargų sistemos reglamentas, ribojantis tam tikrus sandorius tarp bankų ir jų filialų.

Vertybinių popierių išėjimas į pensiją yra akcijų ar obligacijų anuliavimas, nes emitentas jas nupirko arba buvo pasiekta jo išpirkimo data.

„Rio Trade“ yra slengas dėl sandorio finansų rinkoje, padaryto desperatiškai bandant susigrąžinti ankstesnius nuostolius.

Nesąžiningi prekybininkai elgiasi neapgalvotai ir nepriklausomai nuo kitų, dažniausiai darydami žalą klientams ir prekybininką įdarbinančiai institucijai.

Karališkoji kvalifikuotų matininkų institucija (RICS) yra pasaulinė asociacija, nustatanti žemės, turto ir statybos kvalifikacijas ir standartus.

10b - 18 taisyklės yra SEC taisyklė, apsauganti įmones ir susijusius pirkėjus, suteikiant saugų uostą, kai jie atperka įmonės akcijas.

Pagal vertybinių popierių mainų įstatymą, remiantis 1934 m. Vertybinių popierių biržos įstatymu, siekiant kovoti su sukčiavimu vertybinių popierių srityje naudojant manipuliavimo metodus, buvo sukurta 10b-5 taisyklė.

Sąžiningos praktikos taisyklės yra elgesio kodeksas tarpininkams, prekiaujantiems makleriais, reikalaujantis lojalumo ir sąžiningo elgesio su klientais.

10b5-1 taisyklė yra SEC nustatyta taisyklė, leidžianti viešai prekiaujamų korporacijų savininkams sudaryti prekybos planą, norint parduoti jiems priklausančias akcijas.

Vertybinių popierių ir biržos komisijos (SEK) 10b-6 taisyklė draudžia emitentui pirkti akcijas, kai jos nėra pasibaigusios.

SEK 144A taisyklė keičia dvejų metų privačių vertybinių popierių laikymo laikotarpio reikalavimą, kad kvalifikuoti instituciniai pirkėjai galėtų prekiauti.

144 taisyklė yra SEC taisyklė, nustatanti sąlygas, kuriomis gali būti parduodami riboti, neregistruoti ir kontroliuojami vertybiniai popieriai.

S-8 paraiška yra norminė paraiška, kurią reikia pateikti, kai įmonės planuoja išleisti kapitalą kaip akcijas ar akcijų pasirinkimo sandorius savo darbuotojams ar pareigūnams.

S-3 paraiška yra supaprastintas registracijos procesas, naudojamas įmonėms, kurios laiku atitiko norminius paraiškų padavimo reikalavimus.