Nusikaltimas ir sukčiavimas

Numanoma garantija yra teisinis terminas, užtikrinantis, kad gaminys tinka numatytam tikslui ir atitinka paprasto pirkėjo lūkesčius.

Uždraudimas yra teismo įsakymas, kuriuo reikalaujama, kad asmuo ar subjektas nustotų daryti arba atlikti konkrečius veiksmus.

1988 m. Prekybos viešai neatskleista informacija iš dalies pakeistas 1934 m. Vertybinių popierių mainų įstatymas, išplečiant SEC taikymo sritį, kad būtų vykdomi prekybos viešai neatskleista informacija įstatymai.

1984 m. Įstatymas dėl prekybos viešai neatskleista informacija yra federalinės teisės aktas, leidžiantis SEK kreiptis į civilines bausmes už prekybą viešai neatskleista informacija.

„Intermarket“ priežiūros grupė stebi manipuliacinę ir nesąžiningą rinkos praktiką ir dalijasi informacija tarp tarptautinių narių.

Tarptautinė kliringo sistema yra prekybos produktų ar turto kliringo sistema, kai šalys yra skirtingose ​​šalyse.

Interpozicija reiškia neteisėtą nereikalingos trečiosios šalies panaudojimo tarp kliento ir geriausios prieinamos rinkos kainos praktiką.

Tarptautinė darbo organizacija (TDO) yra Jungtinių Tautų agentūra, kuri siekia \

Tarptautinė standartizacijos organizacija arba ISO yra tarptautinė nevyriausybinė organizacija, sudaryta iš nacionalinių standartų institucijų.

Kongreso įsteigtas 1940 m. Investicinių bendrovių įstatymas reglamentuoja investicinių bendrovių organizavimą ir jų siūlomų produktų pasiūlą.

1940 m. Investicijų patarėjų įstatymas yra JAV federalinis įstatymas, apibrėžiantis patarėjo dėl investuotojo vaidmenį ir atsakomybę.

Amerikos investicijų patarėjų asociacija, ne pelno grupė, atstovauja reguliavimo institucijų, pavyzdžiui, Vertybinių popierių ir biržos komisijos, patarėjams dėl investicijų.

Tarptautinė vertybinių popierių komisijų organizacija yra pasaulinis vertybinių popierių reguliavimo agentūrų kooperatyvas, kurio tikslas - palaikyti ir sąžiningas rinkas.

Individualus pervedimo kvota (ITQ) yra kvota, kurią privatiems asmenims ar įmonėms nustato valdymo organas ir kuri riboja prekės ar paslaugos gamybą.

Ivanas Boesky, akcijų prekybininkas, perėmimo arbitras ir rinkos manipuliatorius, simbolizavo devintojo dešimtmečio nepaprastųjų obligacijų perviršį, skatindamas susijungimų maniją.

Investuotojų apsaugos įstatymas išplėtė SEC įgaliojimus ir nustatė informatoriaus atlygį už pranešimus apie finansinį sukčiavimą.

Joneso įstatymas yra federalinis įstatymas, reglamentuojantis jūrų prekybą JAV.

Forma „Pažink savo klientą“ užtikrina, kad investicijų konsultantai žino išsamią informaciją apie savo klientų rizikos toleranciją, žinias apie investicijas ir finansinę būklę.

Kitimas yra apgaulingas finansinės priemonės, tokios kaip čekis, naudojimas, norint gauti papildomą kreditą, kuriam neleidžiama.

Neteisinga schema yra apgaulinga praktika, kurios metu keičiamos gautinos sumos, siekiant paslėpti faktą, kad gautinos sumos buvo pavogtos.

Legenda yra pranešimas apie akcijų sertifikatą, kuriame nurodomi akcijų perleidimo apribojimai, dažnai dėl SEC reikalavimų neregistruotiems vertybiniams popieriams.

„Leprechaun“ vadovas yra įmonės vadovas, kuris, kaip ir pasakėčias Airijos elfas, yra ištvirkęs ir, sakoma, turi palaidotus pinigų ir aukso lobius.

Komentaro raštas yra Vertybinių popierių ir biržos komisijos laiškas, kuris įmonei siunčiamas atsakant į jos registracijos pareiškimo padavimą.

Atlyginimo raštas yra laiškas, garantuojantis, kad bus laikomasi sutarties nuostatų; priešingu atveju bus padarytos finansinės kompensacijos.

Licencijavimo sutartis yra rašytinė sutartis, kuria turto ar veiklos savininkas suteikia kitai šaliai leidimą naudoti tą turtą nurodytais parametrais.

„Lilly Ledbetter“ sąžiningo darbo užmokesčio įstatymas yra 2009 m. Įstatymas, sustiprinantis darbuotojų apsaugą nuo diskriminacijos dėl darbo užmokesčio dėl amžiaus, religijos, tautinės kilmės, rasės, lyties ir negalios.

Investuotojai yra \

Spraga yra technika, leidžianti asmeniui ar įmonei išvengti įstatymo ar apribojimo taikymo srities tiesiogiai nepažeidžiant įstatymų.

Makro virusas užkrečia programinę įrangą ir, atidarius programą, veiksmai pradedami automatiškai.

Kaltė yra atvirojo sabotažo veiksmas, kai viena sutarties šalis įvykdo tyčinę žalą padarantį veiksmą.

Rinkos kapitalizacijos taisyklė yra Niujorko vertybinių popierių biržos (NYSE) nustatyta taisyklė, kuria siekiama nustatyti minimalią rinkos vertę, kuri turi būti nuolat kotiruojama.

Rinkos drausmė yra bankų, finansų institucijų, valstybių ir kitų pagrindinių finansų pramonės atstovų pareiga vykdyti verslą, atsižvelgiant į riziką jų suinteresuotiesiems subjektams.

Sukčiavimas rinkodaros srityje yra neteisėta įmonės ar asmens praktika reklamuojant produktą ar paslaugą.

Rinkos priežiūra yra piktnaudžiavimo, manipuliavimo ar neteisėtos prekybos vertybinių popierių rinkose prevencija ir tyrimas. Rinkos priežiūrą gali užtikrinti privatusis ir viešasis sektoriai.

Maršalo planas buvo JAV remiama programa, įgyvendinta po Antrojo pasaulinio karo, siekiant padėti konflikto metu sugriautoms Europos šalims.

Reikšminga viešai neatskleista informacija yra reikšminga informacija apie bendrovės aspektus, kurie dar nėra vieši, tačiau turės įtakos jos akcijų kainai, kai tik bus paskelbti.

Pagrindinio tarnautojo taisyklė yra teisinė gairė, teigianti, kad darbdaviai yra atsakingi už savo darbuotojų veiksmus.

McFaddeno įstatymas yra federalinis įstatymas, suteikiantis atskiroms valstijoms įgaliojimus valdyti valstijoje esančius bankų filialus.

MiFID yra Europos Sąjungos įstatymas, standartizuojantis investicinių paslaugų reguliavimą visose Europos ekonominės erdvės valstybėse narėse.

„MiFID II“ yra Europos Sąjungos finansų pramonės reformos įstatymų paketas, sukurtas finansų rinkoms reguliuoti, išleistas 2018 m. Sausio 3 d. Jis pakeičia pradinį FPRD.