Nusikaltimas ir sukčiavimas

Federacinis konsultantas yra JAV įsikūręs patarėjas investicijų klausimais, kuris valdo daugiau nei 30 mln. USD turtą kitiems investuotojams.

Federalinės agentūros yra specialios vyriausybinės organizacijos, įsteigtos konkrečiam tikslui, tokiam kaip išteklių valdymas, finansinis ar nacionalinis saugumas.

Finansų institucijų ir riziką ribojančios politikos skyrius yra Europos politikos studijų centro tyrimų skyrius.

Federalinė būsto finansų agentūra (FHFA) yra JAV vyriausybinė agentūra, kuri kontroliuoja antrinę hipotekų rinką.

Galutinis prospektas yra galutinė ir išsami viešo vertybinių popierių platinimo prospekto versija.

Financial Conduct Authority yra Jungtinės Karalystės finansinių paslaugų pramonės reguliatorius.

Atsakomybės už finansinę krizę mokestis buvo federalinis mokestis, kurį 2010 m. Pasiūlė prezidentas Obama.

Finansinių veiksmų darbo grupė (FATF) yra tarpvyriausybinė organizacija, skatinanti kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu politiką.

Finansinio pasirinkimo įstatymas yra įstatymo projektas, skirtas panaikinti Doddo ir Franko įstatyme išdėstytas taisykles.

Finansinė kriminalistika yra sritis, kurioje nusikaltimų tyrimo įgūdžiai derinami su finansinio audito įgūdžiais, siekiant nustatyti nusikalstamą finansinę veiklą.

Finansinių paslaugų agentūra arba FSA yra Japonijos vyriausybės subjektas, atsakingas už bankų, draudimo ir vertybinių popierių bei mainų priežiūrą.

FSOC yra Doddo ir Franko įstatymu sudaryta taryba, atsakinga už finansų sistemos ir jos stabilumo stebėjimą.

Finansinių paslaugų tarnyba buvo finansinių paslaugų reguliavimo institucija Jungtinėje Karalystėje iki 2013 m.

Finansiniai tikslai yra veiksmai, skirti iškraipyti tikrąją įmonės ar subjekto finansinę būklę ar finansinę būklę.

FINTRAC - Kanados finansinių operacijų ir ataskaitų analizės centras - stebi operacijas, siekdamas nustatyti ir užkirsti kelią neteisėtai finansinei veiklai.

Finansinių nusikaltimų vykdymo užtikrinimo tinklas yra Iždo departamento administruojamas biuras, sukurtas bausti pinigų plovėjus ir kitus finansinius nusikaltėlius.

Taisyklėse, kurios pirmiausia pateikiamos, nurodoma, kas yra pirmoji šalis, pateikusi ieškinį, savo buveinės teismams yra priteisiami už bylos nagrinėjimo ar teismo proceso vietą.

Penkių procentų taisyklė reikalauja, kad brokeriai, nustatydami komisinius už ne biržos sandorius, naudotųsi sąžininga ir etiška praktika.

„Free On Board“ (FOB) yra prekybos terminas, nurodantis, kada pirkėjas ar pardavėjas tampa atsakingas už prekes, gabenamas laivu.

SEC 144 forma: Pranešimas apie siūlomą vertybinių popierių pardavimą pateikiamas Vertybinių popierių ir biržos komisijai arba SEC, pateikiant pavedimą parduoti tos bendrovės akcijas tam tikromis aplinkybėmis.

3 SEC forma: Pradinis teigiamas nuosavybės vertybinių popierių nuosavybės pareiškimas yra dokumentas, kurį Bendrovės viešai neatskleista informacija ar pagrindinis akcininkas pateikia Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC), siekdamas padėti sureguliuoti prekybą viešai neatskleista informacija.

5-oji SEC forma: Metinė ataskaita apie vertybinių popierių savininkų nuosavybės pasikeitimus - tai dokumentas, kurį įmonės viešai neatskleista informacija turi pateikti Vertybinių popierių ir biržos komisijai, jei jie per metus vykdė sandorius, apie kuriuos anksčiau nebuvo pranešta naudodamiesi 4 forma.

„SEC 13F“ forma yra ketvirtinė ataskaita, kurią pateikia instituciniai investicijų valdytojai ir kurioje atskleidžiamas jų turimas JAV akcijų paketas, atskleidžiant svarbiausius jų pasirinkimus.

4 SEC forma: Naudingos nuosavybės pasikeitimo ataskaita yra dokumentas, kuris turi būti pateiktas Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC) kiekvieną kartą, kai iš esmės pasikeičia įmonės viešai neatskleista informacija.

Nesąžiningi perdavimai yra neteisėtas ar nesąžiningas turto perdavimas kitai šaliai per bankroto patikėtinį. Yra du apgaulingo perdavimo būdai: tikrasis ir konstruktyvusis sukčiavimas.

FPK yra nepriklausoma agentūra, kuri siekia apsaugoti vartotojus ir užtikrinti konkurencingą rinką įgyvendindama vartotojų apsaugos ir antimonopolinius įstatymus.

Visiškas informacijos atskleidimas yra bendras abiejų šalių poreikis verslo sandoriuose pasakyti visą tiesą apie bet kokius reikšmingus su sandoriu susijusius klausimus.

Bendrasis duomenų apsaugos reglamentas (GDPR) nustato asmenų asmens duomenų rinkimo ir tvarkymo Europos Sąjungoje gaires.

Vaizdas iš vaizdų yra neteisėta praktika, kai du ar daugiau rinkos formuotojų kartu bando paveikti akcijų kainą.

„Ginzy“ prekyba yra praktika parduoti dalį pavedimo už siūlomą kainą, o likusią dalį tam pačiam brokeriui parduoti už mažesnę kainą.

Bendroji išieškojimo norma gali būti susijusi su įmonėmis, kurios susigrąžina su sukčiavimu susijusius nuostolius, arba skolinimo galimybėmis, kurias galima susigrąžinti atsižvelgiant į skolininko įsipareigojimų neįvykdymą.

Pilka dėžutė yra programinės įrangos, turinčios ribotų žinių apie jos vidinę veiklą, bandymas.

Šuolis ginklais atsiranda tada, kai nesąžiningiems pranašumams kapitalo rinkose naudojama neatskleidžiama, privati ​​ar viešai neatskleista informacija.

„Habendum“ išlyga yra teisinė kalba, įtraukiama į sutartis dėl turto perleidimo, nustatant teises, apribojimą ir terminą.

Hacktivizmas yra socialinis ar politinis aktyvistų planas, vykdomas įsilaužiant į saugią kompiuterinę sistemą ir ją sukėlus.

1976 m. Hart-Scott-Rodino antimonopolinių įstatymų tobulinimo įstatymas reikalauja, kad stambios įmonės pateiktų ataskaitą prieš sudarydamos susijungimo, įsigijimo ar pirkimo pasiūlymą.

Didelio pelningumo investicijų programa yra apgaulinga investavimo schema, kuria siekiama užtikrinti nepaprastai didelę investicijų grąžą.

Būsto ir ekonomikos atkūrimo įstatymas leido FHA garantuoti iki 300 milijardų JAV dolerių naujas 30 metų fiksuotų palūkanų hipotekas hipotekų paskolų gavėjams.

Howey testas nustato, ar operacijos gali būti laikomos \

Numanoma sutartis yra teisiškai įpareigojantis susitarimas, sudarytas dėl dalyvaujančių šalių veiksmų, elgesio ar aplinkybių. Rašytinis įrodymas nereikalingas.