Nusikaltimas ir sukčiavimas

Vertybinių popierių komisija visada laikėsi prekybos viešai neatskleista informacija kaip pagrindinio savo veiklos elemento. Čia yra keletas ryškiausių atvejų per visus metus.

IPO uždarymo laikotarpis yra sutartinis apribojimas, kuris trukdo viešai neatskleistam asmeniui parduoti atsargas tam tikram laikotarpiui po to, kai bendrovė tampa viešai paskelbta.

Supraskite žalingą pinigų plovimo poveikį įmonėms ir kovos su plovimu priemones, kurias įmonės gali naudoti apsisaugojimui nuo pinigų plovimo.

Sužinokite apie metodus, kuriais nusikaltėliai naudojasi skalbdami pinigus. Taikoma daugybė skirtingų metodų, kurie dažnai būna sluoksniuojami.

Sužinokite apie tai, kaip finansinių paslaugų pramonei daro įtaką vyriausybės įstatymai ir įvairių tipų reglamentai, darantys įtaką šiai pramonei.

Apskaitos apgaulė yra tyčinis manipuliavimas finansinėmis ataskaitomis, siekiant sukurti įmonės finansinės būklės fasadą.

Perskaitykite apie išsamius įstatymus, taikomus JAV investiciniams bankams, pradedant nuo Stiklo Steagallo įstatymo ir įskaitant Doddo-Franko įstatymą.

Sužinokite, kaip veikia Finansinių veiksmų darbo grupė ir Tarptautinis valiutos fondas, siekiant išspręsti pinigų plovimo problemas pasauliniu lygmeniu.

Sužinokite, kaip pagrindinio agento problema dažnai sukelia moralinius pavojus agento ir atstovaujamojo, turinčio skirtingus norimus susitarimo rezultatus, kontekste.

Sužinokite, kaip yra valdoma turto valdymo pramonė ir kaip šie teisės aktai patenka į platesnę finansų pramonės reguliavimo sritį.

Sužinokite apie „Bazelio III“ taisykles ir jų poveikį bankų sektoriaus investuotojams. Jie privertė bankus pritraukti kapitalą bankus mažiau procikliškais.

Sužinokite, kokias teises turi visi bendrieji akcininkai, ir supraskite, kokių teisių gynimo priemonių galima imtis, jei šias teises pažeidžia emitentas.

Supraskite, ką reiškia būti patikėtiniu, kai atsiranda patikėtinio pareigų. Sužinokite keletą bendrų fiduciarinės pareigos pavyzdžių praktikoje.

Pagrindinis skirtumas tarp Tarptautinio valiutos fondo (TVF) ir Pasaulio banko yra jų atitinkami tikslai ir funkcijos. TVF prižiūri pasaulio pinigų sistemos stabilumą, o Pasaulio banko tikslas - sumažinti skurdą.

Sukčiavimas siurbliais yra neteisėtas veiksmas, reklamuojantis jų turimas akcijas ir parduodantis, kai akcijų kaina pakilo padidėjus susidomėjimui.

Nepiliečių užsienio investicijų į JAV akcijas poreikis yra didelis. Sužinokite, kokios yra nuosavybės vertybinių popierių nuosavybės kliūtys ir kaip jas įveikti.

Kai Vertybinių popierių ir biržos komisija (SEC) imsis civilinio ieškinio, didelė tikimybė, kad bus paskirta kažkokia bauda.

Reaguodamas į plačiai paplitusį įmonių sukčiavimą ir nesėkmes, Kongresas priėmė 2002 m. Sarbane-Oxley įstatymą, kuris nustatė naujas taisykles dėl įmonių informacijos atskleidimo, valdymo, audito, ataskaitų teikimo ir rizikos valdymo.

Minimalus likvidumo padengimo koeficientas, kurį bankai privalo turėti pagal „Bazelio III“ standartus, yra laipsniškai pradedamas skaičiuoti nuo 70% 2016 m., O iki 2019 m. - iki 100%.

Sužinokite apie tai, kaip „Volckerio“ taisyklė draudžia bankams užsiimti tam tikra veikla, pavyzdžiui, nuosava prekyba ir turėti nuosavybės teises į rizikos draudimo fondus.

Sužinokite, ko reikalaujama iš JAV ir ES valstybinių įmonių, palyginti su privačiomis įmonėmis, apie viešas ataskaitas.

Perskaitykite apie svarbiausius federalinių reakcijų į 2008 m. Finansinę krizę atvejus, tokius kaip Doddo ir Franko Volstryto reformos įstatymas ir Sutrikusio turto paramos programa.

Sužinokite apie kai kurių pagrindinių reguliavimo agentūrų, prižiūrinčių JAV finansų įstaigas ir rinkas, specifines pareigas.

Sužinokite apie įvairius skirtingus reikalavimus, kuriuos įmonė turi atitikti, kad ji būtų pripažinta ir ja prekiaujama kaip akcinė bendrovė.

Pro bono arba pro bono publico reiškia visuomenės labui lotyniškai; ji dažniausiai naudojama tada, kai profesionalios paslaugos teikiamos savanoriškai.

Prieš siūlant vertybinius popierius, tokius kaip vertybiniai popieriai, obligacijos ir vekseliai, galima parduoti visuomenei, pirmiausia juos reikia užregistruoti Vertybinių popierių ir biržos komisijoje (SEC).

Dvigubas panardinimas įvyksta, kai brokeris gauna dvigubą atlyginimą už tą pačią operaciją. Tai laikoma neetiška ir jai bus skirtos didelės baudos.

Rusnakas paslėpė savo nuostolius naudodamas opcionus ir aukštesnio lygio „forex“ sutartį.

„Piramidės“ ir „Ponzi“ schemos pasižymi daugeliu požymių, naudojamų apgaulės būdu investuotojams priimant kapitalą, kuris bus naudojamas jų pačių, o ne investuotojų naudai.

13D sąrašas yra reikšmingas, nes jis suteikia investuotojams naudingos informacijos apie viską, ką investuotojas gali norėti žinoti.

Vartotojų kainų indeksui (VKI) nustatyti naudojami vidutiniai daugiau nei 200 prekių ir paslaugų kainų pokyčiai visoje JAV ekonomikoje.

Sužinokite, kas nutinka, kai įmonė pateikia 7 ar 11 skyriaus bankroto bylas ir jos poveikį akcininkų nuosavybei.

Sužinokite apie sąlygas, pagal kurias rizikos draudimo fondų konsultantams reikia registruotis JAV vertybinių popierių ir biržos komisijoje.

Nepilnametis asmuo gali turėti tarpininkavimo sąskaitą, pridėtą prie savo vardo, tačiau su ja turi būti susijęs tėvas ar globėjas.

Sužinokite, kuo Vertybinių popierių ir biržos komisija (SEK) skiriasi nuo Finansų pramonės reguliavimo institucijos (FINRA).

Siūloma taisyklė galėtų padėti darbuotojams, neturintiems prieigos prie darbdavio pateiktų pensijų planų, taupyti keliaujantiems keliems darbdavių planams.

Išpardavimas yra sukčiavimo rūšis, kuria siekiama maksimaliai išnaudoti įsigytą kortelę neketinant sumokėti sąskaitos.

Amerikiečių verslas populiarėja elektroniniu nusikalstamumu, ir tai jiems brangiai kainuoja.

Didelis įmonių vadovų kritimas nėra naujas reiškinys. Čia yra penkios viešiausios ir šiurpiausios generalinio direktoriaus etikos nesėkmės.

Pasinerkite į verslo šnipo pasaulį.